容維證券被監管出具警示函
快訊
2025年07月22日 01:00 17
admin
人民財訊7月21日電，7月21日，黑龍江證監局披露，經查，發現黑龍江省容維證券數據程序化有限公司（簡稱“容維證券”）存在以下問題：一是部分員工對服務能力進行誤導性的營銷宣傳；二是新媒體平臺直播賬號使用管理不規范；三是個別高管人員離職后未向監管部門報告。
黑龍江證監局表示，上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》的相關規定，決定對容維證券采取出具警示函的行政監管措施。容維證券應在收到警示函之日起3個月內完成整改工作并向監管提交書面報告，黑龍江證監局將按照有關要求進行驗收。
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